Пресс-центр

В статье — алгоритм действий компании, от которой правоохранительные органы потребовали документы и информацию. Разобрали, как реагировать на такие запросы, чтобы не навредить интересам компании и при этом минимизировать риски негативной реакции правоохранителей. Что проверять, чтобы определить линию поведения, и какой ответ подготовить, даже если в запросе есть недочеты, узнаете далее.

Узнать, кто направил запрос и каким способом

Как реагировать на запрос правоохранителей, зависит от того, кто, как и в связи с чем его направил. Прежде всего выясните, какой именно правоохранительный орган заинтересовался вашей компанией, и проверьте, как он должен направлять запросы. Чаще всего компании получают их от МВД в лице управления экономической безопасности, СК и ФСБ. Для МВД есть три способа направить запрос: почтой, спецсвязью посредством электросвязи и в исключительных случаях курьером.^МВД Следователи СК обычно направляют запросы почтой, хотя четкого указания инструкция на этот счет не дает.^СК Запросы ФСБ направляют почтовой, фельдъегерской, курьерской, иными видами спецсвязи, факсимильной, телеграфной, телефонной, посредством электронной почты, СЭД, системы межведомственного электронного документооборота.^ФСБ 

На практике сотрудники МВД и ФСБ часто запросы передают с нарочным, сотрудники МВД также могут направить запрос на электронную почту компании или даже ее отдельных сотрудников. Запросы, направленные с нарушением способа их передачи, неправомерны, исполнять их компания не обязана.

Советуем напоминать сотрудникам: если получили запросы, необходимо немедленно сообщить об этом в юридический отдел. Кроме того, стоит проводить инструктажи и объяснять коллегам: если в личных сообщениях или телефонном разговоре им запрещают кому-либо сообщать о запросах, угрожают и напрямую требуют прислать внутреннюю информацию компании — это скорее всего мошенники.

Выяснить, есть ли уже уголовное дело, и связаться с контактным лицом

Когда получили запрос от правоохранителей, важно выяснить: информацию и документы требуют в рамках конкретного уголовного дела, только планируют его возбуждать или просто собирают информацию. Это поможет определить тактику компании.

Запросы возможно разделить на три категории. Первая: в рамках уголовного дела или материала об административном нарушении. Вторая категория: запросы в связи с проверкой заявлений и сообщений о преступлениях, административных нарушениях. Третья категория: запросы в рамках оперативно-разыскных мероприятий. Они не зависят от процессуальной стадии, оперативники их направляют в ходе сбора информации.

Сведения о стадии производства должны быть в запросе. Проверьте его основания — сведения о материале. Это номер уголовного дела или заявления в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях — КУСП. Эти данные позволят определить, направлен ли запрос в сроки, которые устанавливает закон для производства по делу. Для проверки сообщения о преступлении, например, максимальный срок составляет 30 суток. Советуем еще проверить должность подписанта запроса, его полномочия, наименование ведомства, отдела. Обычно в запросах указывают контактное лицо, скорее всего в его производстве и находится материал. Свяжитесь с этим лицом и уточните детали.

Важно, на какие нормы ссылается правоохранительный орган. Например, на законы о полиции, СК.^ФЗ Часто полиция запрашивает документы в рамках «наведения справок». В таких запросах обычно нет номера дела, материала проверки и мотивировки, оперативники ссылаются лишь на пункт 2 статьи 6 Закона об оперативно-розыскной деятельности. В законе нет конкретных требований к этому мероприятию и единой практики, как компаниям реагировать на такие запросы. 

Одна позиция: компании не обязаны выдавать документы в рамках наведения справок, достаточно справочной информации. Буквальное толкование Закона о полиции^ФЗ-1 позволяет предположить: любой запрос должен содержать номер дела или КУСП. Но есть и противоположный подход: полиция вправе проверять информацию от собственных источников, даже если ее нет в КУСП. Некоторые суды поддерживают эту логику и считают: реквизиты дела или материалов проверки указывать в запросе не обязательно.^СОЮ Наведение справок и состоит в том числе в том, чтобы изучать документы, которые представляют оперативный интерес.^СОЮ-1 

Какой подход выбрать вашей компании, зависит от обстоятельств запроса, предположительной цели оперативников. Рекомендуем привлечь консультантов и совместно выбрать тактику: представить бумаги или сослаться, что такой обязанности нет.

Проверить мотивировку запроса

Чтобы запрос стал обязательным, он должен быть мотивированным. Закон не установил, что входит в это понятие. На практике запрос мотивирован, если указывает на факты, которые установлены или проверяются. Это могут быть обстоятельства происшествия, период или дата, когда оно произошло, место происшествия. Критерий мотивированности силовики нередко упускают или намеренно излагают мотивировку неинформативно. Но компания вправе из запроса понимать: относятся спорные документы к предмету проверки или силовики выходят за ее пределы. Недопустима ситуация, когда правоохранительный орган бесконтрольно получает доступ ко всем документам о бизнесе.

Определить, будете ли представлять документы

Хотя штраф за отказ отвечать на запрос правоохранительных органов составляет максимум 5 тыс. руб., административка — далеко не самый серьезный риск компании.^КоАП Если проигнорируете запрос, рискуете столкнуться с подозрениями и следственными действиями или оперативно-разыскными мероприятиями в отношении компании. Рекомендуем в любом случае идти на контакт с правоохранителями. Часто они лишь проверяют контрагентов компании, а после ответа на запрос теряют к ней интерес. Безопаснее не скрываться, а показать, что готовы содействовать.

Даже если считаете запрос незаконным, рекомендуем все равно не игнорировать его. Так сможете избежать недопонимания и снизить риски претензий вплоть до уголовного преследования. Следует направить ответ и указать: ваша компания не отказывается представить документы, готова сотрудничать, но из запроса неочевидно, кому, какие бумаги и в связи чем она должна направить. Попросите правоохранительный орган разъяснить это и продублировать запрос в корректной форме.

Если у компании нет оснований не исполнять запрос, проверьте, не подпадают ли сведения под коммерческую тайну. Если да, то представлять их компания обязана только по мотивированному запросу судов, органов предварительного следствия и дознания по делам в их производстве. Запрос должен содержать цель и основание затребования информации, срок предоставления. То есть закон прямо не обязывает предоставлять сведения с коммерческой тайной в рамках наведения справок, если запрос не соответствует этим критериям. Однако рекомендуем в ответе на запрос не ограничиваться ссылкой на коммерческую тайну, а сослаться на реквизиты локальных актов компании, которые подтверждают, что информация закрыта.

Попросить продлить срок ответа, если в запросе недостаточно времени

Какой срок на ответ есть у компании, правоохранительные органы обычно указывают в самом запросе. Если такой информации в нем нет, то срок зависит от того, какой орган направил запрос. Например, Закон о полиции требует дать ответ не позднее месяца со дня вручения запроса.^ФЗ-2 Закон о Следственном комитете ссылается на срок в самом запросе либо незамедлительное исполнение, хотя на практике это практически невозможно.^ФЗ-3

Если список документов в запросе слишком объемный либо какие-то из них не удастся подготовить вовремя, важно оперативно сообщить об этом. Попросите продлить срок и объясните, в чем именно состоит трудность для компании. Так вы покажете, что готовы сотрудничать. Это позволит избежать недопонимания с правоохранительным органом.